Підготовка до допиту свідка: 7 пунктів із матеріалів справи

Що взяти з документів перед допитом свідка і чому суперечності треба зіставити ще до судового засідання.

Свідка допитують завтра, а суперечності розкидані по сорока документах, які ще ніхто не зіставив з його показаннями. Що потрібно для підготовки до допиту, чого вимагає справедливий процес і де ручна підготовка дає збій.

Приклад вигаданий для цієї статті. Свідка допитують завтра о десятій. Його письмова заява налічує дев’ятнадцять сторінок. Десь у сорока документах за нею є лист, з якого випливає, що в день зустрічі свідок був в іншому місті, протокол засідання правління із сумою, яку, за словами свідка, ніхто ніколи не обговорював, і записка про розмову, складена у вашій власній команді, яка частково підтверджує його версію. Ніхто ще не зіставив ці документи з пунктами заяви. Це завдання на сьогоднішній вечір.

У цій статті йдеться про те, що має містити матеріал для допиту, якщо готувати його з документів, і де ручна підготовка ламається. Практика загалом схожа всюди, де свідків допитують представники сторін, але правила про те, як і коли можна показати свідкові доказ, що суперечить його показанням, у різних судах різні. Перевірте правила суду чи арбітражу, у якому ви виступаєте. Це загальна інформація, а не юридична порада щодо конкретної справи.

Чому вирішують документи

У багатьох системах письмові показання свідка (witness statement, affidavit) уже виконують більшу частину роботи основного допиту, тож у засіданні свідок скаже мало такого, чого ви ще не читали. В Україні письмові показання найповніше врегульовує ГПК: заява свідка з нотаріально посвідченим підписом, у якій свідок підтверджує готовність з’явитися до суду за викликом (стаття 88 ГПК України). У цивільному процесі у формі заяви свідка подають відповіді на письмове опитування учасника справи як свідка (стаття 93 ЦПК України), а інших свідків суд викликає й допитує в засіданні. Ваш час зі свідком іде на запитання, і суди дедалі частіше його обмежують. Устигнути все вдається рідко, тож вибір тем важить не менше, ніж самі теми.

Факти теж здебільшого встановлюють за документами. Пам’ять зміщується, перебудовується з кожним переказом, і її формує сама підготовка заяви. Лист, надісланий у час подій, написали ще до того, як хтось знав, що буде спір. Коли показання і документ розходяться, більшість судів надає документу більшої ваги, і найкорисніші запитання зазвичай ті, що підводять свідка до документа і просять його пояснити, що там написано.

Справедливий процес: дайте свідкові можливість відповісти

У дуже різних системах повторюється та сама думка: якщо ви збираєтеся просити суд не вірити свідкові в якомусь питанні, свідок повинен мати справедливу можливість відповісти. Процесуальна форма різна. Два приклади показують, наскільки різною вона буває:

Суди загального права (Англія та Уельс, Австралія та інші). Правило зі справи Browne v Dunn (Палата лордів, 1893 р.) вимагає, щоб представник, який посилатиметься на доказ, що суперечить показанням свідка, показав цей доказ свідкові під час допиту і дав йому змогу пояснити. Верховний Суд Сполученого Королівства підтвердив це правило у справі TUI UK Ltd v Griffiths [2023] UKSC 48 (листопад 2023 р.) і розглянув його як питання загальної справедливості процесу, а не як жорстку вимогу.
Федеральні суди США. Правило 613(b) Федеральних правил доказування (Federal Rule of Evidence 613(b)) загалом не допускає доказів поза показаннями самого свідка (extrinsic evidence) про його попереднє суперечливе висловлювання, доки свідок не мав змоги це пояснити або заперечити, хоча суд може вирішити інакше (FRE 613 у редакції зі змінами від грудня 2024 р.).

Там, де допит веде суддя, як у багатьох системах континентального права, перехресного допиту в такій формі може взагалі не бути, але вам однаково доведеться вказати суду на суперечності й документи, які їх показують, зазвичай письмово і заздалегідь. В українському цивільному процесі свідок спершу розповідає все, що йому особисто відомо у справі. Потім запитання ставлять учасники справи, першим той, за чиєю заявою свідка викликано, а суд може ставити запитання в будь-який момент допиту (стаття 230 ЦПК України). Проте документи, які показують суперечності, треба подати як докази у строки, встановлені законом або судом: позивач подає докази разом із позовною заявою, відповідач разом із відзивом (частини друга і третя статті 83 ЦПК України). Доказ, поданий пізніше, суд не прийме до розгляду, якщо ви не обґрунтуєте, що не могли подати його вчасно з причин, які від вас не залежали (частина восьма тієї ж статті). У господарському процесі діють аналогічні правила ГПК України. За принципом змагальності (стаття 12 ЦПК України) кожна сторона сама доводить обставини, на які посилається, тож суперечності за вас ніхто не знайде. Хоч якою була б місцева форма, практичний наслідок однаковий: повний перелік суперечностей потрібен до засідання, а не після того, як свідок пішов.

Що мають дати матеріали справи, перш ніж ви напишете запитання

Перелік для підготовки до допиту, складений з матеріалів справи, має містити щонайменше:

Усе, що сказав свідок, у будь-якій формі: заяву свідка, додатки до неї, заяви по суті справи, зміст яких він підтвердив, листування, яке він писав, нотатки розмов, попередні письмові пояснення.
Усе, що сказано про нього іншими свідками й в інших документах.
Події за його участю, за датами, щоб розбіжність у часі була видна одразу. Значну частину цієї роботи виконає хронологія, якщо вона у вас є; див. статтю як скласти хронологію справи з 900 електронних листів.
Кожну суперечність як пару: фрагмент заяви і фрагмент документа, що йому суперечить, кожен із назвою документа і сторінкою.
Оцінку кожної пари: це справжня суперечність, інше формулювання того самого чи щось, що свідок пояснить одним реченням?
Обставини на вашу користь, які свідок міг би підтвердити, перш ніж ви почнете щось ставити під сумнів.
Запитання, на які матеріали справи не відповідають, щоб знати, де ви вразливі.

Найчастіше підготовка дає збій на п’ятому пункті. Чимало суперечностей розсипається після уважного прочитання: інший формат дати, чернетка, яку замінила пізніша версія, переклад, що змінив слово, двоє людей, які описують ту саму зустріч з різних кінців столу. Як перевірити таку пару, ми пишемо в статті як знайти суперечності в показаннях свідків. Перед допитом запитання стає гострішим: чи хочете ви, щоб суддя бачив, як свідок відповідає саме на це?

Чому вручну це повільно і ризиковано

Приклад вигаданий для цієї статті. Керівник проєкту підрядника стверджує в заяві свідка, що зміну обсягу робіт погодили усно 14 березня. У матеріалах справи є його власний лист від 16 березня з проханням «погодити зміну, яку ми обговорювали», запис у загальному журналі робіт за 14 березня, згідно з яким того дня його на об’єкті не було, і пізніший лист його адвокатів, де домовленість описано як досягнуту «приблизно в березні». Три документи з трьох різних джерел, і в кожному сказано щось трохи інше. Кожен окремо виглядає дрібницею. Зіставлені з пунктом 22 його заяви, вони дають готову лінію запитань.

Вручну доводиться прочитати кожен документ щодо кожного свідка, вести таблицю й переносити номери сторінок. Під тиском часу ламаються три речі:

Повнота. Відповідь міститься саме в тому документі, який ви не перечитали. Скановані матеріали погіршують ситуацію, бо скан без текстового шару пошук за ключовими словами взагалі не бачить; див. статтю чому скани в матеріалах справи не видно в пошуку.
Точні посилання. У засіданні вам треба показати свідкові або суду конкретну сторінку. З нотаткою «десь у березневих листах» цей момент буде втрачено.
Перевірка. Суперечність, яку ви не звірили з оригіналом, може обернутися на користь свідка, коли він дасть очевидне пояснення, якого ви не помітили.

Від суперечностей до плану допиту

Коли пари підтверджено, план має знайому форму: обставини, які ви хочете закріпити, сприятливі факти, несприятливі факти, а потім суперечності, кожна зі своєю послідовністю запитань. Порядок і спосіб завершити кожну з них залежать від вашого стилю, від конкретного свідка і від того, що дозволяє суд, тож на цьому зупинимося.

Два моменти важливі за будь-якого стилю і процесу. Кожне запитання має вказувати на рядок у матеріалах справи, щоб на запитання свідка «де це написано?» ви відповідали номером сторінки. А непідтверджені пари належать до окремого переліку ризиків, щоб ви свідомо вирішили, чи порушувати їх, а не натрапили на них ненароком.

Саме для цього етапу ми створили Legalnaut. Він складає досьє свідка для однієї особи (її заяви, що про неї казали інші, документи, які вона написала, події за її участю і твердження, яким суперечать документи), і в кожному рядку є документ, сторінка й цитата. На основі досьє Legalnaut готує план допиту з послідовністю запитань для спростування показань щодо кожної суперечності, а непідтверджені пари виносить як ризики. Legalnaut пропонує суперечності, але підтверджує їх лише юрист.

Створіть обліковий запис і складіть досьє свідка для найближчого допиту в реальній справі. Банківська картка не потрібна.