Cuadro de prueba: cómo ver los hechos sin prueba antes del juicio

Un cuadro de prueba es una tabla. En la primera columna, cada hecho que tienes que acreditar en el juicio. En las siguientes, quién soporta la carga de probarlo, la prueba que lo apoya, la prueba que lo debilita y, sobre todo, si hay alguna prueba. Bien rellenado, muestra qué partes del asunto descansan en documentos, cuáles en el recuerdo de alguien y cuáles en nada.

El nombre cambia de un despacho a otro y de un sistema a otro (en los países anglosajones, proof chart, list of issues, proof matrix o trial outline), pero la pregunta de trabajo es la misma. Todos los sistemas, de common law o continentales, esperan que pruebe un hecho la parte que se apoya en él. En España lo dice el artículo 217 de la LEC: al actor le corresponde probar los hechos de los que se desprende el efecto jurídico de su pretensión, y al demandado los que lo impiden, lo extinguen o lo enervan. El cuadro de prueba se limita a preguntar, hecho por hecho, con qué se prueba.

De dónde salen los hechos a probar

Los fijan los escritos de alegaciones: la demanda y la contestación. Cada hecho alegado por una parte la otra lo admite, lo niega o no se pronuncia sobre él, y el silencio o las respuestas evasivas pueden tenerse por admisión tácita de los hechos que le perjudiquen (art. 405.2 LEC). Los hechos sobre los que hay plena conformidad de las partes quedan fuera de la prueba (art. 281.3 LEC) y salen del cuadro. Los demás, los hechos controvertidos que se fijan en la audiencia previa del juicio ordinario (art. 428 LEC), se convierten en filas.

En una demanda, las filas suelen seguir los requisitos de la acción: hubo contrato, el contrato contenía la cláusula invocada, la cláusula se incumplió, el incumplimiento causó el daño y el daño asciende a tal importe. En una contestación, siguen las excepciones que oponga el demandado: compensación, prescripción, falta de un aviso exigido, modificación posterior del contrato.

Cada fila necesita tres respuestas:

• Quién soporta la carga. Como regla general, la parte que alega el hecho. El estándar de prueba y la posible inversión de la carga dependen del sistema y del tipo de acción; el propio art. 217 tiene reglas especiales y atiende a la disponibilidad y facilidad probatoria de cada parte. Comprueba las normas aplicables a tu asunto.
• Qué lo apoya. Un documento con su página, una declaración testifical, un reconocimiento de la otra parte, la conclusión de un perito.
• Qué lo debilita. El correo en que tu cliente dio la razón a la otra parte, el albarán con una cantidad distinta, la nota de la época que dice algo diferente de lo que cuenta el testigo.

La tercera columna es la que más a menudo se queda vacía.

Un ejemplo

Ejemplo inventado para este artículo. El asunto, las partes y los números de documento son ficticios. Un proveedor reclama el pago de unas facturas, y el comprador se defiende alegando defectos de calidad y una rebaja del precio pactada por teléfono.

Con seis filas ya se ven dos cosas. La excepción de defectos de calidad no tiene detrás ningún documento de comunicación, algo útil para el demandante. Y la propia reclamación del demandante incluye una factura que nadie ha encontrado en el expediente. Es el tipo de laguna que suele aparecer al reunir los documentos que acompañan a la demanda, y en España ese es el último momento cómodo: los documentos en que la parte funda su derecho deben acompañar a la demanda (art. 265 LEC) y, salvo los casos del art. 270, después ya no pueden presentarse (art. 269 LEC).

Por qué las lagunas aparecen tarde

En la mayoría de los pleitos nadie deja a propósito un hecho sin prueba. La laguna se abre de forma más discreta.

El escrito se redacta con las instrucciones del cliente, no con los documentos. La demanda dice que una factura se emitió en tal fecha porque así lo dijo el cliente. Nadie comprueba que la factura está en el expediente hasta que hay que aportarla.

Los documentos llegan en volumen y se leen por temas, no por hechos a probar. Lleguen por un discovery o un disclosure anglosajón o por una exhibición documental acordada por el juzgado (art. 328 LEC), quien los revisa los marca como relevantes, protegidos por el secreto profesional o importantes. Pocos protocolos de revisión preguntan, documento a documento, qué hecho controvertido prueba o debilita. Así, el expediente crece y el cuadro sigue vacío.

Los hechos cambian. La otra parte opone la prescripción. Un testigo cambia la fecha de una reunión. Un cuadro hecho al principio del asunto y no revisado después describe un pleito que ya no existe.

La columna en contra incomoda. Es natural apuntar lo que ayuda y seguir adelante. El documento desfavorable aparece más tarde, a menudo cuando la otra parte se apoya en él.

Al final, el calendario procesal obliga a responder, estés preparado o no. Casi todos los sistemas tienen un momento en el que el tribunal espera que sepas con qué prueba cuentas y a partir del cual añadirla se complica. Tres ejemplos muy distintos:

• Inglaterra y Gales: en el multi-track, el cauce de los asuntos complejos, el tribunal puede celebrar una revisión previa al juicio (pre-trial review) cuando las partes han presentado sus cuestionarios previos (CPR 29.7; las CPR son las normas inglesas de procedimiento civil).
• Tribunales federales de Estados Unidos: el tribunal puede celebrar una conferencia final previa al juicio «para formular un plan de juicio, incluido un plan para facilitar la admisión de la prueba» («to formulate a trial plan, including a plan to facilitate the admission of evidence»), y la resolución que de ella resulta solo puede modificarse «para evitar una injusticia manifiesta» («only to prevent manifest injustice») (FRCP 16(e)).
• Muchos sistemas continentales: el tribunal acuerda la práctica de la prueba sobre los hechos controvertidos, y lo que se ofrece una vez cerrada esa fase puede rechazarse por extemporáneo. En el juicio ordinario español, la prueba se propone en la audiencia previa (art. 429 LEC), una vez fijados los hechos controvertidos.

Las normas, la práctica del juzgado y las resoluciones dictadas en el propio asunto deciden dónde cae ese momento para ti. Esté donde esté, si la primera revisión seria de cada hecho frente a su prueba llega pocas semanas antes, un documento que falta deja de ser una tarea pendiente del expediente y se convierte en un problema procesal. Para entonces, los remedios suelen ser más estrechos y más lentos: pedir el documento a la otra parte, solicitar que el juzgado le requiera su exhibición (art. 328 LEC), proponer un testigo que no tenías previsto. Si alguna de esas opciones está disponible o es prudente en un procedimiento concreto, lo decide el abogado que lo lleva.

Cómo mantener vivo el cuadro

Un cuadro de prueba solo sirve si cambia cuando cambia el expediente. Ahí es donde hacerlo a mano sale caro. Cada nueva tanda de documentos, cada escrito y cada declaración obligan a recorrer el cuadro y preguntar, fila por fila, si algo se ha movido.

Algunos hábitos hacen más fiable la versión manual:

• Empieza el cuadro por los escritos de alegaciones y los requisitos de cada acción, no por los documentos, para que los hechos sin prueba se vean desde el primer día.
• Anota la página, no solo el documento. «Doc. 12» es una discusión en potencia; «doc. 12, p. 1, segundo párrafo» es una referencia que cualquiera puede comprobar.
• Haz obligatoria la columna en contra. Una fila sin nada desfavorable debe decir «no se ha encontrado» y quién lo buscó.
• Vincula el cuadro a la cronología. La mayoría de los hechos a probar son preguntas sobre cuándo ocurrió algo y quién lo sabía, y la prueba con fecha está en una cronología elaborada a partir de los documentos.
• Trata una contradicción confirmada como prueba en contra del hecho al que afecta. Aquí se aplica la misma disciplina que al buscar contradicciones entre las declaraciones y los documentos.

Este artículo es información general, no asesoramiento jurídico. Comprueba en las normas aplicables a tu asunto la carga de la prueba, el estándar de prueba y los plazos.

Dónde ayuda el software

La parte lenta del trabajo es vincular cada hecho a probar con la página correcta del documento correcto, y darse cuenta de cuándo un hecho no tiene nada vinculado. En Legalnaut el cuadro de prueba forma parte del asunto: defines los hechos a probar y quién soporta la carga, vinculas documentos como prueba a favor o en contra, y cualquier hecho sin nada detrás queda marcado como laguna. Las sugerencias salen de tus propios documentos, y nada se vincula hasta que haces clic.

A partir del cuadro también puedes generar un borrador de proposición de prueba que relaciona cada documento con el hecho que pretende acreditar. Aparte, recibes la lista de los hechos a probar que no tienen ninguna prueba detrás. Esa lista es el problema de la factura que faltaba en el ejemplo, detectado cuando todavía hay tiempo de hacer algo.

Crea tu cuenta y elabora el cuadro de prueba de un asunto real para ver qué hechos no tienen nada detrás. No hace falta tarjeta.